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長江證券股份有限公司誠信建設(shè)探索實踐
2024年11月25日 20:27   來源:中新網(wǎng)上海  

  中新網(wǎng)上海新聞11月25日電(記者 繆璐)誠信是個人安身立命之本、企業(yè)生死存亡之道、社會長治久安之基、國家政通人和之源。在黨的二十屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于進一步全面深化改革 推進中國式現(xiàn)代化的決定》中,關(guān)鍵詞“誠信”“信用”共提及6次,包括“完善中介服務(wù)機構(gòu)法規(guī)制度體系,促進中介服務(wù)機構(gòu)誠實守信、依法履責(zé)”等,足見黨中央對誠信的重視程度。加強黨的建設(shè),健全制度機制,推進文化建設(shè),促進誠信走深走實,是全面深化改革、推進中國式現(xiàn)代化的必然要求,是加強誠信社會建設(shè)、提升資本市場誠信水平的當然行動。長江證券股份有限有限公司(下稱“長江證券”或“公司”)注重發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用,將誠信文化建設(shè)放在更加重要更加突出的位置,通過強化頂層設(shè)計、深化綜合施策、內(nèi)化文化培育,以“六融”“六同”的“干貨”“實招”構(gòu)筑誠信機制體制新格局,不斷繪寫誠信文化建設(shè)新篇章。

  誠信建設(shè)的背景與意義

  源遠流長,其來有自。誠信是中華民族的傳統(tǒng)美德,是中國人民寶貴的精神財富,是各行各業(yè)奉行的價值追求。我國古代很早就對誠信有著深刻的認識與生動的實踐!吨芤住氛f:“君子進德修業(yè)。忠信,所以進德也。修辭立其誠,所以居業(yè)也”。《論語》說:“人而無信,不知其可也”“言必行,行必果”!吨杏埂氛f:“誠者,天之道;誠之者,人之道也”。商鞅“立木為信”、季札“掛劍贈友”等誠信故事家喻戶曉、耳熟能詳,成為指導(dǎo)人們?yōu)槿颂幨赖墓玺艞l。誠信還有機融入我國古代社會生活,像:度量衡實行的是十六兩稱,又叫“十六金星秤”,包括北斗七星、南斗六星、福祿壽三星,一星代表一兩,短一兩損福,少二兩傷祿,缺三兩折壽,以此告誡商家要誠信經(jīng)營,不要短斤少兩。

  世殊事異,本質(zhì)不變。東漢許慎在《說文解字》中對“誠信”解釋為:“誠,信也。”“信,誠也!边M入現(xiàn)代社會后,隨著世界格局、社會形態(tài)和行業(yè)生態(tài)的發(fā)展變化,誠信的內(nèi)涵與外延更加豐富立體,價值與意義更加深廣,但萬變不離“內(nèi)誠外信”之宗!罢\”,即誠實誠懇,屬內(nèi)在道德品質(zhì);“信”即信用信任,是道德品質(zhì)的外化,合在一起就是“誠于內(nèi)而信于外”,基本涵義包括誠實無欺、信守諾言、言行相符、表里如一等。

  繼往開來,發(fā)揚光大。進入新時代以來,黨和國家將誠信提到戰(zhàn)略高度,賦予其深刻內(nèi)涵與重要價值!岸淖帧鄙鐣髁x核心價值觀,誠信赫然在列。2014年7月23日,中央精神文明建設(shè)指導(dǎo)委員會發(fā)布“七綱二十一目”的《關(guān)于推進誠信建設(shè)制度化的意見》,著力推進政務(wù)誠信、商務(wù)誠信、社會誠信和司法公信建設(shè),建立健全社會征信體系,褒揚誠信、懲戒失信。《民法典》《刑法》《公司法》等法律法規(guī)對機構(gòu)與個人的誠信行為進行全面規(guī)制。各級政府職能部門定期和不定期開展各類誠信建設(shè)行動,包括評選誠信企業(yè)、推出誠信人物、宣傳誠信事跡、弘揚誠信文化、開展“3.15”消費者權(quán)益保護與打假行動、舉辦“5.15”投資者權(quán)益保護宣傳活動等。公檢法等司法部門與市場監(jiān)管等行政部門開展聯(lián)合執(zhí)法、信息共享、信息公示等行動,推動誠信社會走深走實。

  價值珍貴,意義重大!吨杏埂氛f:“唯天下至誠,方能經(jīng)綸天下之大經(jīng),立天下之大本,知天下之化育!闭\信是各行各業(yè)必需的價值追求與行為準則。誠信立,人可成,業(yè)可興,事可順;不誠信,人難成,業(yè)難興,事難順。在政治領(lǐng)域,誠信是政府取得社會信任、決策獲得民眾支持的基礎(chǔ)。在經(jīng)濟領(lǐng)域,誠信是提高組織信用程度、獲得較好經(jīng)濟效益的根本。在社會領(lǐng)域,誠信是構(gòu)建和諧安定社會、凝聚族群團結(jié)進步的要素。在心靈領(lǐng)域,誠信是創(chuàng)樹善良高尚人格、獲得深層持久幸福的依歸。

  就個人而言,誠實守信有內(nèi)三益、外三益,內(nèi)三益包括建立高尚人格、鑄就優(yōu)秀品質(zhì)、塑造美好心靈;外三益包括樹立良好口碑、建立和諧關(guān)系、提升社會形象。而喪誠失信有內(nèi)三害、外三害,內(nèi)三害包括損害人格、敗壞品質(zhì)、腐蝕心靈;外三害包括喪失口碑、破壞關(guān)系、折損形象。

  就機構(gòu)而言,誠實守信有內(nèi)四益、外四益。內(nèi)四益:凝聚最大共識、節(jié)約溝通成本;釋放組織動力,提升運作效率;形成良好氛圍,加速實現(xiàn)愿景;培育良好文化,健全法人人格。外四益:樹立良好品牌,夯實發(fā)展基石;建立信任關(guān)系,降低交易成本;提升競爭優(yōu)勢,提高經(jīng)濟效益;踐行社會責(zé)任,接軌國際標準。一旦喪誠失信,有內(nèi)四害、外四害。內(nèi)四害:扭曲價值取向,弱化道德標準;增加管理成本,降低運作效率;阻礙活力釋放,破壞氛圍環(huán)境;損害組織人格,難以實現(xiàn)預(yù)期。外四害:影響生存發(fā)展,危害品牌形象;侵蝕客戶關(guān)系,增加交易成本;提高競爭難度,降低盈利機會;忽視社會責(zé)任,難入高端門檻。

  長江證券的誠信建設(shè)探索實踐

  2024年1月16日,省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部推動金融高質(zhì)量發(fā)展專題研討班提出,積極培育“五要五不”中國特色金融文化,即:誠實守信,不逾越底線;以義取利,不唯利是圖;穩(wěn)健審慎,不急功近利;守正創(chuàng)新,不脫實向虛;依法合規(guī),不胡作非為。其中,“誠實守信,不逾越底線”指引證券經(jīng)營機構(gòu)及從業(yè)人員踐行金融工作的政治性、人民性,自覺涵養(yǎng)金融道德,積極加強誠實守信,主動履行誠信義務(wù),嚴守職業(yè)底線,培育誠信文化,為客戶創(chuàng)造價值,為國家作出貢獻。

  長江證券作為上市券商,深切體會到自己的使命與責(zé)任。公司秉持金融報國情懷,積極踐行誠信理念,志為誠信責(zé)任擔(dān)當者、誠信義務(wù)力行者、誠信服務(wù)實踐者、誠信價值創(chuàng)造者、誠信文化培育者、誠信創(chuàng)新探索者。公司提升政治站位,加強主動作為,發(fā)揮黨建引領(lǐng),以建立健全“不能失信的管理機制、不敢失信的懲戒機制、不想失信的自律機制、不易失信的防范機制”為目標,以誠信建設(shè)融入公司制度、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營管理、隊伍建設(shè)、評估考核、文化建設(shè)為路徑,以誠信工作與中心任務(wù)同謀劃、同部署、同推進、同落實、同檢查、同考核為方法,賦能高質(zhì)量發(fā)展。

  把準方向盤,深耕責(zé)任田。公司黨委積極發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用,將誠信作為嚴明政治紀律、推進從嚴治黨、落實“一崗雙責(zé)”的重要抓手,進行頂層設(shè)計與決策部署,組織將黨規(guī)黨紀學(xué)習(xí)與誠信專題日深度融合,推動誠信主題教育與警示教育有機結(jié)合,統(tǒng)籌黨性教育、誠信教育和道德教育,并將誠信納入績效考核中,做到“宣傳有陣地、學(xué)習(xí)有載體、落實有效果”。公司將誠信作為立業(yè)之本、興業(yè)之基,牢固樹立誠信經(jīng)營理念,通過德法并舉、剛?cè)嵯酀、激勵約束并重,引導(dǎo)干部員工及股東、客戶等利益相關(guān)方正確認識和科學(xué)處理義與利、法與德、個體與群體、當下與未來等重要關(guān)系,為誠信建設(shè)打開格局、創(chuàng)造環(huán)境。公司深入推動董監(jiān)高人員切實履行管理監(jiān)督主體責(zé)任,組織人力、財務(wù)、審計、紀檢、合規(guī)、風(fēng)控等部門發(fā)揮業(yè)務(wù)協(xié)同與管理合力,倡導(dǎo)全體干部員工常懷誠信之心,常履誠信之責(zé),常固誠信之效。通過掛圖作戰(zhàn)、真抓實干,公司整體誠信意識與工作水平不斷提升,較好地推進了社會主義核心價值觀、“五要五不”中國特色金融文化與“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化在公司的全面落實落地。

  織密制度網(wǎng),鍛造堅實盾。為加強誠信制度保障,長江證券建立健全了“內(nèi)容全涵蓋、對象全覆蓋、責(zé)任全鏈條”的制度體系。在《長江證券股份有限公司章程》中,公司將誠信經(jīng)營作為重要價值追求與核心競爭力。在公司基本制度,包括人力管理制度、合規(guī)管理制度、廉潔從業(yè)管理制度、適當性管理制度等內(nèi)控制度,及投行、經(jīng)紀、資管、自營、研究等業(yè)務(wù)制度中,公司均對誠信執(zhí)業(yè)作出明確規(guī)范。在專項管理制度,包括誠信管理辦法、職業(yè)道德培訓(xùn)細則等制度中,公司進一步細化誠信規(guī)定。在投行、經(jīng)紀、自營、資管、研究等業(yè)務(wù)手冊及員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)手冊等操作指引中,公司進一步明確誠信底線與行為準則。通過嚴實四級制度體系,及積極宣導(dǎo)、有效觸達、切實執(zhí)行,促進全體干部員工樹牢誠信底線、不越規(guī)矩紅線。

  健全機制屏,筑牢守護墻。長江證券以“人事財物”為切入點,推進誠信建設(shè)人員全范圍覆蓋、要求全方位落實、財務(wù)全鏈條管控、信息全系統(tǒng)支持。人員全范圍覆蓋方面,公司通過上述制度體系,將誠信要求有效覆蓋董監(jiān)高、各層級干部和員工、股東、客戶及利益相關(guān)方,通過對誠信情況的核查評估,促進共識共行。要求全方位落實方面,通過建立健全教育、培訓(xùn)、監(jiān)督、檢查、考核、問責(zé)、整改等機制體制,形成誠信為榮、失信為恥的氛圍環(huán)境。財務(wù)全鏈條管控方面,通過制訂并嚴格執(zhí)行激勵約束并重的績效考核制度、財務(wù)管理制度,積極發(fā)揮財務(wù)導(dǎo)向作用。信息全系統(tǒng)支持方面,依托證監(jiān)會查詢系統(tǒng)、“信用中國”“企查查”“天眼查”及相關(guān)大數(shù)據(jù)平臺,實現(xiàn)對失信風(fēng)險的有效識別與及時因應(yīng)。

  厚植文化魂,培育新風(fēng)尚。為發(fā)揮文化管根本、利長遠的作用,長江證券堅持虛功實做、精耕細作,促進形成深厚的誠信經(jīng)營文化氛圍。激勵方面,公司將誠信建設(shè)作為踐行“五要五不”中國特色金融文化、走深走實“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化的出發(fā)點與落腳點來抓,如火如荼開展誠信文化建設(shè)活動,包括:舉辦覆蓋全員的“循規(guī)問矩”培訓(xùn),積極參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的行業(yè)誠信建設(shè)評估活動,主動參加湖北省“守合同重信用”企業(yè)創(chuàng)優(yōu)評先行動,將誠信建設(shè)情況納入考核指標,組織開展“自己找、大家提、組織點、相互幫”誠信文化建設(shè)活動,開展誠信課題研究,舉辦“5.15全國投資者保護宣傳日”等活動,大力倡導(dǎo)誠實守信新風(fēng)尚。約束方面,公司通過案例分析、解剖“麻雀”、警示教育、查漏補缺,向中國證券業(yè)協(xié)會報送誠信記錄等舉措,強化不敢失信的震懾作用。

  天道酬勤,商道酬信。長江證券在誠信建設(shè)方面的付出投入與探索實踐,得到社會各界的肯定與好評:連續(xù)二十余年蟬聯(lián)湖北省“守合同重信用”企業(yè)稱號;連續(xù)十三年蟬聯(lián)深交所年度信息披露考評A類(系湖北省唯一上市公司);榮獲“2023年度卓越服務(wù)獎”“2023中國服務(wù)100強”“2023中國金鼎獎--最具社會責(zé)任感券商”“2023年度卓越ESG踐行上市公司”等榮譽。公司服務(wù)熱線統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,客戶滿意度連續(xù)多年保持在98%以上。

  黨的二十屆三中全會對全面推進中國式現(xiàn)代化做出系統(tǒng)部署,提出“健全社會信用體系和監(jiān)管制度”,為加速構(gòu)建規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場明確了發(fā)展方向與路徑方法,為證券經(jīng)營機構(gòu)及從業(yè)人員誠信建設(shè)提供了頂層設(shè)計與前瞻布局。長江證券將踐行金融報國使命,以誠鑄魂,以信立業(yè),加強黨建引領(lǐng),加大文化建設(shè)投入,自覺培育“五要五不”中國特色金融文化,深入踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化,助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展。(完)

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編輯:繆露  

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